Compliance-Screening

Sanktions-, PEP- und Enforcement-Screening für Schweizer Finanzintermediäre

Einfach, nachvollziehbar und immer aktuell. Jeder Treffer mit Quelle und sauberem Nachweis. Ihr Team entscheidet.

Beispiel

So sieht ein Treffer aus

Jeder Treffer zeigt, warum er anschlägt, woher er stammt und welcher Listenstand galt – damit Ihr Team rasch entscheiden und den Entscheid dokumentieren kann.

Geprüft

Iwan Petrowitsch Musterow · Jahrgang 1968, natürliche Person

Beispiel – fiktive Daten

1 Treffer · Sanktionen

Ivan P. Musterov

Gelistete Person · auch bekannt als: Iwan Musterow, Ivan Mustérov

Übereinstimmung: Hoch
Warum ein Treffer: ✓Name stimmt in anderer Transliteration überein
✓Geburtsjahr stimmt überein
✓Alias auf der Liste entspricht der geprüften Schreibweise
Quelle: SECO-Sanktionsliste (amtliche Publikation)
Listenstand: Stand 12. Oktober 2026, am selben Tag abgerufen
Nachweis: Signiert – jede spätere Änderung wäre sichtbar

Im Dashboard bestätigt oder verwirft Ihr Team jeden Treffer – der Entscheid wird dokumentiert.

Weitere Hinweise (eingeklappt): 1 Medienbericht ohne bestätigte Identität – als Hinweis angezeigt, nicht als Treffer.

Warum jetzt

Sorgfaltspflichten, die Sie belegen können

Aufsicht und Prüfer erwarten mehr als «wir haben geprüft». Sie wollen sehen, was geprüft wurde, gegen welche Liste und wann.

Sorgfaltspflichten

Das Schweizer Geldwäschereirecht verlangt Identifikation, Abklärung und Dokumentation bei jeder Geschäftsbeziehung.

Politisch exponierte Personen

PEP verlangen erhöhte Sorgfalt. Der Status muss festgestellt und festgehalten werden.

Sanktionen und Embargos

Finanzintermediäre müssen so organisiert sein, dass Verstösse gegen das Schweizer Embargorecht verhindert werden. Dafür braucht es verlässliche, dokumentierte Prüfungen.

Was abgedeckt ist

Vier Signalfamilien, ein Nachweisformat

Sanktionen

SECO, UNO und zahlreiche weitere internationale Sanktionslisten.

PEP

Politisch exponierte Personen und ihnen nahestehende Personen, in der Schweiz und international.

Enforcement

Aufsichts- und Behördenmassnahmen gegen Personen und Unternehmen.

Adverse Media

Negative Presseberichte und amtliche Meldungen zu Personen und Unternehmen.

Nachweis je Treffer

Jeder Treffer bringt seinen eigenen Nachweis mit

Quelle und Listenstand je Treffer
Signierter Nachweis – spätere Änderungen wären sichtbar
Die Entscheidung bleibt bei Ihrem Team
Ein Prüfpfad für interne Revision und Prüfgesellschaft

So funktioniert's

Drei Schritte, kein Projekt

1
Namen übergeben
Namen direkt im Browser prüfen, eine Datei hochladen oder per Schnittstelle anbinden – ohne IT-Projekt.
2
Signal und Nachweis erhalten
Sie erhalten das Ergebnis samt Nachweis und eine Benachrichtigung bei jeder Listenänderung.
3
Ihr Team entscheidet
Ihr Compliance-Team beurteilt, entscheidet und dokumentiert.

FAQ

Die häufigsten Fragen

Wer trifft die Entscheidung?

Ihr Compliance-Team. Koivu liefert das Signal und den Nachweis dazu; Beurteilung und Entscheid bleiben bei Ihnen.

Welche Listen sind abgedeckt?

SECO, UNO und zahlreiche weitere internationale Sanktionslisten, dazu PEP, Enforcement und Adverse Media. Die Listen werden täglich aktualisiert.

Wie erhalten wir die Ergebnisse?

Per Schnittstelle oder Datei, jeder Treffer mit Quelle und Nachweis. Bei Listenänderungen werden Sie benachrichtigt.

Wie schnell können wir starten?

Nach einem Erstgespräch dauert das Onboarding rund 7 Tage. Danach läuft es als Service, nicht als Projekt.

Was kostet es?

Preise auf Anfrage, abhängig von Volumen und Umfang.

360° Resilienz

Operativ und in den Sorgfaltspflichten

Koivu prüft, ob Ihre Zahlungen ankommen, und ob Ihre Sorgfaltspflichten halten.

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Machen Sie Ihre Sorgfaltspflichten nachweisbar

Ein Gespräch, Onboarding in 7 Tagen, dann ein laufender Service. Preise auf Anfrage.